禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為規(guī)定

（2023年6月25日國家市場監(jiān)督管理總局令第79號公布 自2023年8月1日起施行）

第一條  為了預防和制止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱反壟斷法），制定本規(guī)定。

第二條  反壟斷與保護知識產(chǎn)權具有共同的目標，即促進競爭和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益。

經(jīng)營者依照有關知識產(chǎn)權的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權，但不得濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭。

第三條  本規(guī)定所稱濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為，是指經(jīng)營者違反反壟斷法的規(guī)定行使知識產(chǎn)權，達成壟斷協(xié)議，濫用市場支配地位，實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等壟斷行為。

第四條  國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）根據(jù)反壟斷法第十三條第一款規(guī)定，負責濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為的反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法工作。

市場監(jiān)管總局根據(jù)反壟斷法第十三條第二款規(guī)定，授權各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門（以下稱省級市場監(jiān)管部門）負責本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為的反壟斷執(zhí)法工作。

本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機構包括市場監(jiān)管總局和省級市場監(jiān)管部門。

第五條  本規(guī)定所稱相關市場，包括相關商品市場和相關地域市場，根據(jù)反壟斷法和《國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南》進行界定，并考慮知識產(chǎn)權、創(chuàng)新等因素的影響。在涉及知識產(chǎn)權許可等反壟斷執(zhí)法工作中，相關商品市場可以是技術市場，也可以是含有特定知識產(chǎn)權的產(chǎn)品市場。相關技術市場是指由行使知識產(chǎn)權所涉及的技術和可以相互替代的同類技術之間相互競爭所構成的市場。

第六條  經(jīng)營者之間不得利用行使知識產(chǎn)權的方式，達成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。

經(jīng)營者不得利用行使知識產(chǎn)權的方式，組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助。 

經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，不適用第一款和第二款的規(guī)定。

第七條  經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權的方式，與交易相對人達成反壟斷法第十八條第一款第一項、第二項規(guī)定的協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明其不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。

經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權的方式，與交易相對人達成協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關市場的市場份額低于市場監(jiān)管總局規(guī)定的標準，并符合市場監(jiān)管總局規(guī)定的其他條件的，不予禁止。具體標準可以參照《國務院反壟斷委員會關于知識產(chǎn)權領域的反壟斷指南》相關規(guī)定。

第八條  具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權的過程中濫用市場支配地位，排除、限制競爭。

市場支配地位根據(jù)反壟斷法和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》的規(guī)定進行認定和推定。經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權可以構成認定其具有市場支配地位的因素之一，但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權推定其在相關市場具有市場支配地位。

認定擁有知識產(chǎn)權的經(jīng)營者在相關市場是否具有支配地位，還可以考慮在相關市場交易相對人轉(zhuǎn)向具有替代關系的技術或者產(chǎn)品的可能性及轉(zhuǎn)移成本、下游市場對利用知識產(chǎn)權所提供商品的依賴程度、交易相對人對經(jīng)營者的制衡能力等因素。

第九條  具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，以不公平的高價許可知識產(chǎn)權或者銷售包含知識產(chǎn)權的產(chǎn)品，排除、限制競爭。

認定前款行為可以考慮以下因素：

（一）該項知識產(chǎn)權的研發(fā)成本和回收周期；

（二）該項知識產(chǎn)權的許可費計算方法和許可條件；

（三）該項知識產(chǎn)權可以比照的歷史許可費或者許可費標準；

（四）經(jīng)營者就該項知識產(chǎn)權許可所作的承諾；

（五）需要考慮的其他相關因素。

第十條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理條件使用該知識產(chǎn)權，排除、限制競爭。

認定前款行為應當同時考慮以下因素：

（一）該項知識產(chǎn)權在相關市場不能被合理替代，為其他經(jīng)營者參與相關市場的競爭所必需；

（二）拒絕許可該知識產(chǎn)權將會導致相關市場的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響，損害消費者利益或者社會公共利益；

（三）許可該知識產(chǎn)權對該經(jīng)營者不會造成不合理的損害。

第十一條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，從事下列限定交易行為，排除、限制競爭：

（一）限定交易相對人只能與其進行交易；

（二）限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；

（三）限定交易相對人不得與特定經(jīng)營者進行交易。

第十二條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，違背所在行業(yè)或者領域交易慣例、消費習慣或者無視商品的功能，從事下列搭售行為，排除、限制競爭：

（一）在許可知識產(chǎn)權時強制或者變相強制被許可人購買其他不必要的產(chǎn)品；

（二）在許可知識產(chǎn)權時強制或者變相強制被許可人接受一攬子許可。

第十三條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，附加下列不合理的交易條件，排除、限制競爭：

（一）要求交易相對人將其改進的技術進行排他性或者獨占性回授，或者在不提供合理對價時要求交易相對人進行相同技術領域的交叉許可；

（二）禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權的有效性提出質(zhì)疑；

（三）限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識產(chǎn)權的情況下利用競爭性的技術或者產(chǎn)品；

（四）對交易相對人附加其他不合理的交易條件。

第十四條  具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，對條件相同的交易相對人實行差別待遇，排除、限制競爭。

第十五條  涉及知識產(chǎn)權的經(jīng)營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應當事先向市場監(jiān)管總局申報，未申報或者申報后獲得批準前不得實施集中。

第十六條  涉及知識產(chǎn)權的經(jīng)營者集中審查應當考慮反壟斷法第三十三條規(guī)定的因素和知識產(chǎn)權的特點。

根據(jù)涉及知識產(chǎn)權的經(jīng)營者集中交易具體情況，附加的限制性條件可以包括以下情形：

（一）剝離知識產(chǎn)權或者知識產(chǎn)權所涉業(yè)務；

（二）保持知識產(chǎn)權相關業(yè)務的獨立運營；

（三）以合理條件許可知識產(chǎn)權；

（四）其他限制性條件。

第十七條  經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，利用專利聯(lián)營從事排除、限制競爭的行為。

專利聯(lián)營的成員不得交換價格、產(chǎn)量、市場劃分等有關競爭的敏感信息，達成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議符合反壟斷法第十八條第二款、第三款和第二十條規(guī)定的除外。

具有市場支配地位的專利聯(lián)營實體或者專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營從事下列濫用市場支配地位的行為：

（一）以不公平的高價許可聯(lián)營專利；

（二）沒有正當理由，限制聯(lián)營成員或者被許可人的專利使用范圍；

（三）沒有正當理由，限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨立許可人許可專利；

（四）沒有正當理由，限制聯(lián)營成員或者被許可人獨立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術；

（五）沒有正當理由，強制要求被許可人將其改進或者研發(fā)的技術排他性或者獨占性地回授給專利聯(lián)營實體或者專利聯(lián)營的成員；

（六）沒有正當理由，禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性；

（七）沒有正當理由，將競爭性專利強制組合許可，或者將非必要專利、已終止的專利與其他專利強制組合許可；

（八）沒有正當理由，對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關市場的被許可人在交易條件上實行差別待遇；

（九）市場監(jiān)管總局認定的其他濫用市場支配地位的行為。

本規(guī)定所稱專利聯(lián)營，是指兩個或者兩個以上經(jīng)營者將各自的專利共同許可給聯(lián)營成員或者第三方。專利聯(lián)營各方通常委托聯(lián)營成員或者獨立第三方對聯(lián)營進行管理。聯(lián)營具體方式包括達成協(xié)議、設立公司或者其他實體等。

第十八條  經(jīng)營者沒有正當理由，不得在行使知識產(chǎn)權的過程中，利用標準的制定和實施達成下列壟斷協(xié)議：

（一）與具有競爭關系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥特定經(jīng)營者參與標準制定，或者排斥特定經(jīng)營者的相關標準技術方案；

（二）與具有競爭關系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥其他特定經(jīng)營者實施相關標準；

（三）與具有競爭關系的經(jīng)營者約定不實施其他競爭性標準；

（四）市場監(jiān)管總局認定的其他壟斷協(xié)議。

第十九條  具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在標準的制定和實施過程中從事下列行為，排除、限制競爭：

（一）在參與標準制定過程中，未按照標準制定組織規(guī)定及時充分披露其權利信息，或者明確放棄其權利，但是在標準涉及該專利后卻向標準實施者主張該專利權；  

（二）在其專利成為標準必要專利后，違反公平、合理、無歧視原則，以不公平的高價許可，沒有正當理由拒絕許可、搭售商品或者附加其他不合理的交易條件、實行差別待遇等；

（三）在標準必要專利許可過程中，違反公平、合理、無歧視原則，未經(jīng)善意談判，請求法院或者其他相關部門作出禁止使用相關知識產(chǎn)權的判決、裁定或者決定等，迫使被許可方接受不公平的高價或者其他不合理的交易條件；

（四）市場監(jiān)管總局認定的其他濫用市場支配地位的行為。

本規(guī)定所稱標準必要專利，是指實施該項標準所必不可少的專利。

第二十條  認定本規(guī)定第十條至第十四條、第十七條至第十九條所稱的“正當理由”，可以考慮以下因素：

（一）有利于鼓勵創(chuàng)新和促進市場公平競爭；

（二）為行使或者保護知識產(chǎn)權所必需；

（三）為滿足產(chǎn)品安全、技術效果、產(chǎn)品性能等所必需；

（四）為交易相對人實際需求且符合正當?shù)男袠I(yè)慣例和交易習慣；

（五）其他能夠證明行為具有正當性的因素。

第二十一條  經(jīng)營者在行使著作權以及與著作權有關的權利時，不得從事反壟斷法和本規(guī)定禁止的壟斷行為。

第二十二條  分析認定經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為，可以采取以下步驟：

（一）確定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式；

（二）確定行使知識產(chǎn)權的經(jīng)營者之間相互關系的性質(zhì)；

（三）界定行使知識產(chǎn)權所涉及的相關市場；

（四）認定行使知識產(chǎn)權的經(jīng)營者的市場地位；

（五）分析經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權的行為對相關市場競爭的影響。

確定經(jīng)營者之間相互關系的性質(zhì)需要考慮行使知識產(chǎn)權行為本身的特點。在涉及知識產(chǎn)權許可的情況下，原本具有競爭關系的經(jīng)營者之間在許可協(xié)議中是交易關系，而在許可人和被許可人都利用該知識產(chǎn)權生產(chǎn)產(chǎn)品的市場上則又是競爭關系。但是，如果經(jīng)營者之間在訂立許可協(xié)議時不存在競爭關系，在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關系的，則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議，除非原協(xié)議發(fā)生實質(zhì)性的變更。

第二十三條  分析認定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權的行為對相關市場競爭的影響，應當考慮下列因素：

（一）經(jīng)營者與交易相對人的市場地位；

（二）相關市場的市場集中度；

（三）進入相關市場的難易程度；

（四）產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段；

（五）在產(chǎn)量、區(qū)域、消費者等方面進行限制的時間和效力范圍；

（六）對促進創(chuàng)新和技術推廣的影響；

（七）經(jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術變化的速度；

（八）與認定行使知識產(chǎn)權的行為對相關市場競爭影響有關的其他因素。

第二十四條  反壟斷執(zhí)法機構對濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為進行調(diào)查、處罰時，依照反壟斷法和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》規(guī)定的程序執(zhí)行。

第二十五條  經(jīng)營者違反反壟斷法和本規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒有銷售額的，處五百萬元以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處三百萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負責人和直接責任人員對達成壟斷協(xié)議負有個人責任的,可以處一百萬元以下的罰款。

經(jīng)營者組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助的，適用前款規(guī)定。

第二十六條  經(jīng)營者違反反壟斷法和本規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

第二十七條  經(jīng)營者違法實施涉及知識產(chǎn)權的集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由市場監(jiān)管總局責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額百分之十以下的罰款;不具有排除、限制競爭效果的,處五百萬元以下的罰款。

第二十八條  對本規(guī)定第二十五條、第二十六條、第二十七條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機構確定具體罰款數(shù)額時，應當考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時間和消除違法行為后果的情況等因素。

第二十九條  違反反壟斷法規(guī)定，情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣、造成特別嚴重后果的，市場監(jiān)管總局可以在反壟斷法第五十六條、第五十七條、第五十八條、第六十二條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

第三十條  反壟斷執(zhí)法機構工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私和個人信息的，依照有關規(guī)定處理。

第三十一條  反壟斷執(zhí)法機構在調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌職務違法、職務犯罪問題線索，應當及時移交紀檢監(jiān)察機關。 

第三十二條  本規(guī)定對濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為未作規(guī)定的，依照反壟斷法和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》處理。

第三十三條  本規(guī)定自2023年8月1日起施行。2015年4月7日原國家工商行政管理總局令第74號公布的《關于禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為的規(guī)定》同時廢止。